La banca e gli intermediari MUFG devono migliorare le loro operazioni di condivisione delle informazioni

La banca e gli intermediari MUFG devono migliorare le loro operazioni di condivisione delle informazioni

Lunedì l'agenzia giapponese per i servizi finanziari ha ordinato a una banca e a due intermediari di Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. di migliorare le proprie operazioni dopo aver scoperto che avevano condiviso tra loro informazioni riservate su società clienti senza autorizzazione.

Sulla base del Financial Instruments and Exchange Act, l'agenzia esorta MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. e Morgan Stanley MUFG Securities Co. a evitare che si ripetano rafforzando la gestione delle informazioni aziendali e dei clienti.

L'agenzia ha inoltre ordinato alla società madre, Mitsubishi UFJ Financial Group, di verificare la propria supervisione e di presentare rapporti basati sul diritto bancario.

All'inizio di questo mese, la Securities and Exchange Surveillance Commission ha raccomandato alla Financial Services Agency di intraprendere un'azione punitiva contro le società dopo aver scoperto che MUFG Bank ha condiviso illegalmente informazioni su diverse società clienti dal 2021 al 2023.

L'organismo di vigilanza ha affermato di aver confermato un caso in cui un dirigente di banca ha condiviso le informazioni dei clienti con due intermediari affiliati nonostante gli fosse stata negata l'autorizzazione.

Il Financial Instruments and Foreign Exchange Act vieta la condivisione di informazioni non pubbliche sui clienti tra banche e relativi intermediari senza il consenso dei clienti, richiedendo l'istituzione di un "firewall" per prevenire tali azioni.