La FSA giapponese punisce SBI Securities per manipolazione dei prezzi delle azioni
Venerdì l'agenzia giapponese per i servizi finanziari ha imposto una sospensione parziale delle negoziazioni a SBI Securities Co., il più grande broker online del paese, per una settimana per presunta manipolazione dei prezzi delle azioni.
SBI ha invitato gli investitori a effettuare ordini per acquistare azioni di tre società nelle loro IPO, per le quali il broker ha svolto il ruolo di sottoscrittore principale, nel tentativo di aumentare le possibilità che queste azioni debuttino a un prezzo superiore al prezzo IPO, secondo l'agenzia.
La FSA ha sospeso la società di intermediazione dall'accettare ordini di negoziazione per azioni IPO fino a giovedì e ha richiesto alla società di presentare piani entro il 13 febbraio per rafforzare i controlli interni sulle sue attività di negoziazione dell'offerta pubblica iniziale.
I dipendenti dell'azienda, dopo aver ricevuto istruzioni dall'alta dirigenza, hanno consapevolmente violato la legge sugli strumenti finanziari e sui cambi sollecitando ordini di acquisto da un totale di nove investitori istituzionali e 174 individui tra dicembre 2020 e settembre 2021, indica.
Il mese scorso la Securities and Exchange Surveillance Commission ha consigliato all’agenzia di imporre una sanzione amministrativa all’intermediario a seguito delle sue indagini.
Secondo la commissione, i dipendenti della SBI hanno detto agli investitori che avrebbero potuto annullare i loro ordini di acquisto se le azioni avessero debuttato al di sopra del prezzo IPO.
Il tentativo di aumentare i prezzi delle azioni era apparentemente finalizzato a costruirsi una reputazione come garante delle IPO e ad aumentare le possibilità di diventare un lead manager di nuove quotazioni, ha affermato la commissione.
